AUDITORIA “IN LOCO”
REALIZADA NOS DIAS 26 E 27/11/2007

1.	Há planilha de cursos contendo as informações discriminadas no item 2.1.2 da Matriz de Execução de Auditoria (  + lotação, carga horária, valor (R$), com quantitativos.
R: Não, a planilha que existe é a que foi apresentada, apenas com os cursos e os servidores participantes
2.	Há tabulação das respostas ao Ofício Circular DSRH nº 35/2007? Há o “cruzamento” de informações (demanda x planejamento)?
R: Sim, forneceu por EMAIL a planilha da demanda.
3	Houve resposta ao MEMO DSRH 36/06 (fluxograma)? PERGUNTAR à DG
R: Não houve resposta.
4	Relatórios sintéticos AQs: relatórios sintéticos da DSRH contendo número total de situações analisadas, período de tempo de análise, número de indeferimentos e número de concessões, quantidades de servidores do DSRH que estiveram dedicados total ou parcialmente a este trabalho e sua qualificação
R: Falta este material, prometeu entregar.
5.	Plano de Ação de Capacitação.
R: Entregou cópia do MEMO 021/07, com “recebido”, mas sem assinatura do diretor
6.	Fornecer um exemplo, com justificativa, rejeitando uma indicação de curso, ou de servidor p/ curso?
R: Despacho enviado por EMAIL (Proc. 30.859/2007-4)
7.	Um processo de capacitação aprovado exclusivamente pela DG sem consulta à DSRH.
R: ?
8.	Amostra de processo de capacitação (03 processos). Verificar atesto carimbo na Nota Fiscal.
R: Na amostra verificada, um dos processos não chegou à fase final, pois falta apresentação de alguns certificados p/ posterior atesto da nota, e em outro, o curso foi negado por falta de especialização do palestrante.
R: A DSRH forneceu nova amostra: Proc. nº 22.892/07-2 (inscrição de servidoras no seminário Nacional de Secretárias); Proc. nº 22.530/07-3 (inscrição de servidora no XXI Congresso Brasileiro de Direito Administrativo)

9.	Curso de Português, informar prazo entre conclusão e 
emissão de diplomas/inserção de dados no MENTORH.
Amostra: Certificado do Curso de Português, organizado pela DSRH e realizado no período de 14 a 19/05/07. Tiramos a cópia de um, como amostra, pois todos eram relativos ao mesmo período. Todos se encontravam sem assinatura da Presidente deste Tribunal. 
R: Verificamos: 1) que só um computador tem o sistema do CORELDRAW instalado para impressão dos certificados; 2) que apenas o Diretor elabora e imprime os certificados; 3) que os certificados deste ano não foram entregues aos servidores; 4) que as cópias dos certificados dos cursos, promovidos pelo Tribunal, não são arquivadas nas pastas dos servidores. A DSRH orienta os servidores, que não é necessário o pedido de averbação dos cursos internos; 5) que a participação dos servidores foi cadastrada no Sistema Mentorh, embora sem expedição dos certificados.

10.	Arquivos AQs, verificar a confiabilidade.
R: Verificamos.  

11.	Sistema MENTORH (Rogéria e Lucivone)
R: Verificamos: 1) atualmente, a servidora Rogéria é quem está cadastrando os certificados das ações de treinamento e, também, a partir de agora, os certificados de pós-graduação, que antes eram cadastrados pela Secretaria de Pessoal; 2) O cadastro da progressão e promoção é realizado pelo setor de cadastro da Secretaria de Pessoal; 3) o MENTORH disponibiliza relatórios do Campo “FORMAÇÃO COMPLEMENTAR”, divididos em  atividades externas e interna; 4) O Diretor da DSRH informou que não é possível gerar o relatório das ações de treinamento do servidor, para efeito de AQ’s, com a respectiva “CARGA HORÁRIA”, pois este campo foi preenchido tanto com formato numérico como alfanumérico. Ex: 16, 16h, 16 H/A; 5) Dado a ausência de relatório a ser gerado pelo sistema, o Diretor da DSRH elaborou uma planilha Excel contendo as ações de treinamento, com a finalidade de totalizar a carga horária dos cursos, para efeito de concessão de AQ’s aos servidores (no total 683 servidores ativos, em Setembro/07).

CONCLUSÕES: a) Averiguamos com a servidora do SIPP – MÁRCIA, que há possibilidade de emissão do relatório de Ações de Treinamento, quantificando a carga horária, relatado no item 04, para efeito de concessão de AQ de treinamento (3%) aos servidores deste Tribunal. 
b) que houve descumprimento do art. 70, inc. IV e XVII do Regulamento Geral deste Tribunal, pois a atribuição de cadastro de certificados é atribuição da Secretaria de Pessoal e não da DSRH
Houve resposta do MEMO ACI enviado ao SP?

12. RECURSOS FÍSICOS:
	5 computadores: 4 na sala dos servidores e 1 na sala do Diretor; 
	2 impressoras: XEROX – PHASE 3150 e HP – DESKJET – 720C
  (nenhuma das impressoras imprime colorido ou frente/verso);
	1 armário de aço;
	2 armários de madeira;
	1 estante;
	6 birôs: 5 (sala dos servidores) e 1 (sala do Diretor);

13.MATERIAIS SOB CUSTÓDIA DA DSRH:
	1 sistema de som Gradiente- Microsistem;
	2 Projetores de multimídia – Datashow;
	02 Máquinas fotográficas: - Sony (3.2 Mega Pixels) e Kodak (7.1 Mega Pixels)
	1 filmadora Marca Sony
	TV 29 polegadas
	DVD
	2 telões para projeção;
	1 flip chart 
	2 retroprojetores (em desuso)
	1 cavalete (quebrado)
	1 TV 21 polegadas  (quebrada)
OBS: Todos os setores do Tribunal e do Fórum podem solicitar este material, e a guarda é da competência da DSRH.